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2022年江苏农商行/银行校招VIP全程班
张家港农商银行多措并举强化股东股权管理
  今年以来,江苏张家港农商银行坚持以股权管理的法规和监管要求为指引,结合自身实际,加强股权管理,规范股东行为,进一步提升了公司治理水平。
  强化组织领导,宣贯法律法规。为进一步强化股东、董监高人员关于合规股票交易类监管政策的宣导工作,该行一方面明确由董事会秘书牵头,董事会办公室具体负责宣导职责;另一方面,结合自身日常股权管理实际,编制《张家港行大股东及特定股东持股变动注意事项》等,通过书面告知函等方式梳理提炼法律、法规知识点,罗列股东责任与权利相关的重点,为股东单位依法履行股东责任提供便利,不定期向主要股东、董监高等关键人员宣贯合规股票交易政策。
  加大合规培训,注重传导实效。该行积极贯彻落实相关监管要求,多措并举,着力提升公司大股东及董监高人员“关键少数”群体的合规守法意识。一是上门培训。在日常股权管理工作中,切实发挥主观能动性,不定期走访主要法人股东单位,通过与股东单位一对一交流,做好法律、法规及相关政策的解读与宣导工作。二是集中培训。以召开董事会、监事会定期会议为契机,组织全体董事、监事及高管人员集中培训,通过培训宣讲结合市场案例解读的方式,强化董监高人员的合规意识。2021年,该行组织《银行保险机构公司治理准则专项培训》等集中培训。三是线上培训。该行积极组织董事监事高级管理人员,全体参加江苏省上市公司协会组织的关键少数人员股票交易类行为的专项培训,进一步增强合规守法意识。
  落实台账登记,加强交易管理。一是实施动态监测。在日常证券事务管理中,该行基于中国证券登记结算公司深圳分公司提供的持股5%以上大股东及董监高人员持股信息,每月定期梳理、持续关注大股东及董监高人员持股变动及权利受限情况,并建立台账资料。二是做好交流沟通。该行建立法人股东交流微信群,及时解答主要股东关于持股变动及触发信息披露要求的各类业务咨询。三是借助平台监测。借助行内数据平台、企查查、天眼查等外部工具,对主要股东关联方定期及不定期巡检,增强关联方维护频次,在股权管理和关联交易审批上注重管理实效,推动公司治理更加有序规范。
  健全问责机制,规范股东行为。为进一步强化股权管理,该行严格执行公司章程等规定,以约束大股东与董监高合规股票交易行为。一是实施“关键少数”股票交易违规行为处置和问责机制,明确将大股东与董监高的股票交易违规行为纳入内部问责机制,明确责任人员及问责方式,严格按照《证券法》等法律法规,要求“关键少数”群体短线交易需及时向该行上交所得收益等。二是加强对股权质押和解押的管理,在制度中对股东股权质押行为进行控制,每月查看中国证券登记结算有限责任公司下发的股权质押冻结情况表及证券轮候冻结数据表,打破股权质押信息不对称壁垒。三是强化股东股权质押表决权限制管理,对于股东质押该行股权数量达到或超过其持有该行股权50%的股东,该行及时对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。四是加强与监管部门沟通,结合实际,就股东股权管理方面实际操作事项积极汇报沟通,并积极贯彻落实监管部门股权管理相关的各类监管要求。
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