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太仓农商银行“五步棋”开展“内控合规管理建设年”活动
  太仓农商银行活用“快、广、实、活、准”五字诀,走好“五步棋”,持续推进管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控合规理念,建立内控合规长效机制,推动“内控合规管理建设年”行稳致远。
  以“快”统筹,下好组织规划“先手棋”。一是迅速组织,压实责任。迅速成立以董事长为组长的活动领导小组,以合规部门为扎口的四个“上查下”的专项督导小组,以各机构负责人为组长、兼职合规员为联络人的自查工作小组,从而形成层层传导、环扣联动的督导格局,织密活动“责任网”。二是制定方案,分步推进。制定“1+1+5”行动方案,即通过“建设年”活动实施方案、活动细化通知和5项具体工作计划,分解任务、强化措施,分步推进自查自纠、“上查下”督导检查、屡查屡犯问题集中整治、整改问责及评估验收计划各阶段重点工作。
  以“广”宣贯,下好学习部署“引导棋”。一是“带头学+组织学”,带动学习热潮。采取“领导班子带头学+中层干部集中学+机构内部交流学+个人自主学”相结合的学习模式,定制分层分类学习“套餐”。通过组织党组中心专题学习会、“建设年”活动启动部署会、专兼职合规员会议,领导干部分别开展宣讲培训,让“建设年”教育走深走实。二是“线上学+线下学”,养成学习习惯。开展全员常态化登录合规系统,进行“每日一练”,定期通报练习成效;利用晨会、夕会转变学习角色,由“一人讲”变为“人人讲”,各机构负责人扎实开展内部动员部署,带动员工把“建设年”要点学快、悟深、记牢、吃透。
  以“实”推进,下好自查自纠“关键棋”。一是广覆盖自查。基层机构分别制定具体实施方案,围绕“建设年”10大方面82个要点、屡查屡犯5大重点问题领域95个问题环节,全面开展自查自纠。把自查工作与岗位履职相结合,强化过程管理,提升工作质量。二是筛重点督导。基于历年合规问题的数量、违规记分及投诉等情况,筛选出10家重点机构名单,建立协同作战联合检查工作机制。以非现场检查为主,现场检查为辅的方式,开展“上查下”督导检查,推动排查、教育、问责、整改、规范、提升一体化。
  以“活”创新,下好多元载体“特色棋”。一是梳理纵推,深化源头防控。通过流程优化建议采集与“排雷”纠错行动、操作风险防控要点梳理、制度流程后评价、全面梳理修订的“四步走”方式,促进各条线制度流程优化与再造,建立清晰、完整、可溯的全行制度分类分层体系。二是系统赋能,力促线上整改。推进线上整改销号系统的开发与完善,初步实现违规问题台账登记→责任部门整改→检查部门审核→合规部门确认→问题销号考核的闭环管理,最大限度消除人为障碍和部门壁垒,形成线路清晰的整改合力。三是敲思想警钟,增强全员“免疫”。开展全员“十严禁”抄写诵读活动,集中表彰“合规书写能手”,把“合规”浓缩到字里行间,做到内化于心、外化于行,形成“十严禁在手、合规在心中”的良好氛围。
  以“准”落地,下好集中整治“靶向棋”。一是精准锁定屡查屡犯量化目标。对2017年以来一系列专项治理发现的存量问题,进行逐条分析与梳理。制定屡查屡犯问题识别标准,划分问题风险等级,从共性与个性2大方面9个维度,精准锁定存量屡查屡犯问题3项,深挖2021年新发现的屡查屡犯问题,量化压降目标。二是瞄准问题症结落实靶向治疗。紧抓屡查屡犯问题的常态化管理、深入整改、从严问责等三项机制的落实,坚持靶向发力,聚焦“7+1”重点领域、重点岗位及重点人员,深入推进下半年各项案件风险排查,抓良方祛顽症,以科学标准的检查方法、积极扎实的自查态度,持续推动全行乱象整治走向纵深。三是深化整改理念提升治理成效。从机制、制度、流程、系统、员工行为管理等方面,进一步提炼聚焦内控缺陷与合规短板清单,开展问题根源性整改与评估,实现问题整改率97.92%,修订制度流程87项,完善信息系统18个,涵养清廉合规企业文化,夯基固本,为构建太仓农商银行内控合规管理新生态和高质量转型发展保驾护航。
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