|
高淳农商银行扎实开展合规银行建设“重点突破年”活动
今年以来，为进一步深化整治市场乱象，夯实风险防范化解基础，提升合规管理水平，根据监管部门及省联社相关要求，高淳农商银行精心组织，周密安排，通过“三个到位”扎扎实实地开展合规银行建设“重点突破年”活动，取得了良好成效。
全行上下统一思想，确保认识到位。一是强化组织领导。成立了以董事长任组长、行长和监事长任副组长、其他行领导班子为成员的活动领导小组。拟定并下发活动方案，明确职责分工，层层召开会议，组织全体员工认真学习活动方案内容，将活动精神传达到每一位员工，确保每名员工充分认识开展“重点突破年”活动的重要意义和工作要求，进一步统一思想。二是签订合规履职承诺书。活动伊始，该行即拟定了合规履职承诺书，并分层次开展全员承诺书签订，进一步增强员工合规履职意识。
认真做好结合工作，确保学习到位。该行统一印制了“江苏省农村商业银行法律合规手册”学习资料，内容包括各项法律法规、司法解释及各项监管制度，并按照岗位进行了分类，各单位负责人人手一套。为保障学习效果，该行重点开展三项结合：一是与党委中心组学习结合。将合规银行建设“重点突破年”学习内容融入该行党委中心组学习中，组织统一学习，鼓励围绕合规工作开展调查研究。二是与支行业务学习相结合。组织支行制定学习计划，利用每周晨夕会的时间，开展监管制度及内部制度学习。三是与年度全员合规知识测试相结合。以年度测试为契机，组织员工加强制度学习，以考促学，提升学习效果。截至目前，该行共有362人参加测试，平均分为79.08分。
统筹安排活动任务，确保行动到位。一是强化内控制度建设。对照监管规定和行业管理制度，逐个排查现有制度和业务流程，查找缺失和需要更新、废止的制度，及时进行补充完善，确保制度全面覆盖现有业务及经营行为。截至目前，该行全年共新增制度42项，修订57项。二是强化业务风险排查。根据制度梳理情况，及时更新排查要点，组织各条线开展风险排查，及时纠正存在的问题或风险隐患。截至11月末，共组织完成各类案件风险排查项目37项，涉及经济处罚98人，罚款金额25600元，并对236人次记违规积分327分。三是认真组织合规管理自查。根据监管部门和省联社对合规管理工作的具体要求，按条线对合规管理情况进行全面自查。四是加强合规文化建设。开展形式多样的主题宣传活动，以开展业务讲堂、组织知识竞赛等形式，运用微信、专刊、简报等载体传播合规理念，鼓励员工针对如何防范违规展开思考，营造“防范违规，人人合规”的文化氛围，切实将合规意识融入全行的经营管理和员工日常工作之中。
|
