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南通农商银行： 全面梳理规章制度 构建合规安全网
为进一步建立健全内控管理机制，完善内部管理制度，切实提高从业人员经营行为的规范化、制度化水平，南通农商银行根据上半年银监现场检查要求，组织开展全面制度梳理工作，对全行550项规章制度重新进行梳理、修订、整合、废止和新建，确保各项工作有规可依、有制可循。
对标外规，全面梳理不留死角。认真开展外规内化和制度梳理。该行按着“竖向到底、横向到边”的原则，结合工作实际，各部室逐条对照国家法律法规、监管部门规范性文件、省联社有关制度规定、银行业协会行业自律等各级管理要求，组织全行所有部门对本部室编制的制度进行初步梳理，在此基础上，聘请外部专业咨询机构开展二次梳理，最终确定对493个制度进行重新修订。
分类完善，全面修订不留空门。根据反复梳理的结果，该行一方面对现有制度进行分类整理，认真做好制度的“留、废、改、立”工作。由部门负责人制订制度梳理计划，每日跟踪进度，切实提高修订效率；另一方面，采取对口管理原则，谁主管，谁负责。每项制度制定、修订完毕后交分管领导审查，通过后交法律合规部报备，对于新制定的重要制度，要经行长办公会研究通过，统一编印成册。截至目前，该行累计修订176个制度，维持276个制度，废止43个制度，新增11个制度。
制度完善，要常抓不懈，久久为功。该行对已修订的制度进行汇编整理，要求各部门根据汇编完成的制度建好业务或管理的流程图、风险点及违规积分标准。同时，各部室把制度梳理作为一项日常性工作常抓不懈。对于业务性强的规章制度，该行组织一线员工参与调研，提高对规范执行制度的认识，更好地实现依法执行、规范运作、科学管理，有效防范和规避各种金融风险，保证各项业务持续稳定健康发展。
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