落实“五个强化”审计提升内控管理水平_江苏农村商业银行招聘网

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落实“五个强化”审计提升内控管理水平

发布时间：2013-03-06 17:00 点击：次

内部审计是银行监督保障体系的重要组成部分，对于完善内控管理，保障合规合法经营具有至关重要的作用。当前，面对复杂严峻的经济金融形势和案件防控工作新要求，农村信用社行业内部审计工作须顺应形势，做到“五个强化”，促进内控管理水平提升。
强化基层单位审计，提高违规“免疫”能力。审计工作找准违规风险点，始终把解决风险最大的问题放在工作的首位。审计发现问题和揭示问题是手段，抓好整改、促进工作规范才是目的。要通过深入分析问题成因，帮助被审计单位改进管理，消除隐患，在防控风险上多动脑筋、多下功夫，为业务发展提供保障，促进业务经营的规范、完善。
强化管理人员审计，增强风险管控能力。一个单位内控管理水平的高低，主要取决于管理者能力，选配好“领头雁”尤为重要。在日常监管方面，对支行行长更要严要求、强管理。要建立健全支行行长管理手册，规范管理行为，始终将其履职情况纳入总行监管范围，强化支行行长风险管控的责任意识，落实管理责任，提高岗位履职和风险管控能力。
强化制度建设审计，狠抓制度有效执行。规章制度应随着业务的发展和管理的需要及时加以更新、完善。内控制度应涵盖所有部门、所有岗位和每个业务操作环节，形成制度体系、流程链条，堵塞基础管理漏洞。有了完善的制度体系，还要狠抓制度的落实，否则一旦背离了规章制度，必然会酿成风险，甚至发生案件。必须要切实提高制度执行力，努力做到以内控制度指导工作和规范行为，并结合自身实际细化、完善相应的内部规章，同时不折不扣地贯彻落实省联社和监管部门最新工作要求，建立起科学严密的制度和执行体系，彻底消除管理隐患，控制经营风险。
强化内部学习机制，增强全员合规意识。针对员工素质整体水平不高的情况，采取多层次、多条线、常态化培训机制，持之以恒地开展合规教育、品德教育、法纪教育和案件防范意识教育。班子成员重视学习，支行行长、主办会计、信贷组长带头学习，带动一线员工牢固树立终身学习、持续学习的理念，不断提高政治素养和业务水平，筑牢案件风险的思想道德和业务制约防线，形成人人自觉、主动抵制违规行为，营造良好的合规氛围。
强化问责追究审计，加大违规惩处力度。对发生的各类违规现象，不能心慈手软、查而不究、查而不处，其后果只能是放任违规蔓延，削弱规章制度的权威性、严肃性。要旗帜鲜明地抵制违规，铲除滋生违规的土壤，在追究有关岗位经办人员责任的同时，根据违规程度和影响，追究支行行长和相关管理人员、制约人员的责任，形成违规究责的高压态势，进一步增强责任意识，提升内控管理水平。

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