盱眙农商行：加强“飞行检查” 提高内控水平_江苏农村商业银行招聘网

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盱眙农商行：加强“飞行检查” 提高内控水平

发布时间：2012-07-31 13:41 点击：次

组织推动“三落实”。一是落实行总部“飞行检查”工作小组工作责任。行总部成立“飞行检查”工作领导小组，由监事长任组长，合规、监审、风险等部门负责人为成员的工作小组，负责每月对职能部门“飞行检查”的深度、频度跟踪督查督办，对因督查督办流于形式的工作组成员，一律诫勉谈话；二是落实“飞行检查”职能部门责任。对应查出而未查出的风险隐患问题，由于未尽职在今后各类检查中一旦被发现，将追究部门负责人的连带责任；三是落实“飞行检查”成员的责任。机关所有职能部门工作人员与监察审计部签订“飞行检查”责任状，做到尽职免职、失职问责。至6月末，共开展飞行检查92次，形成对全辖网点“飞行检查”的全覆盖。
部门联动“三到位”。一是检查项目下达到位。监察审计部负责全行所有职能部门每月检查项目的计划下达，以便职能部门对照“飞行检查”计划表，细化检查措施，合理安排工作时间，开展针对性检查工作；二是后勤车辆保障到位。办公室合理调度车辆，主动放弃假日休息时间，为各职能部门“飞行检查”提供后勤车辆保障；三是问题处置及时到位。对财务会计控制、计算机风险管理、安全保卫制度执行、信贷规范管理、票据结算等各个方面项目，坚持用“放大镜”查实情、用“显微镜”找根本、用“望远镜”看全局，逐项认真检查，梳理风险问题，深入剖析原因。授权职责范围的现场整改到位，处置不留隐患，超权的上报行总部组织相关职能部门快速研究处置，跟踪督办到位。
考核促动“三提高”。一是提高履职尽职能力。由监察审计部门负责对机关职能部门每月“飞行检查”的项目、频率、现场处置等情况进行考核通报，促进了职能部门进一步改进工作作风，提高履职尽职能力。各条线对照问题、细化措施、加强培训、规范操作、强化督查，有效促进条线防控机制建设；二是提高问题整改进度。通过“飞行检查”对前阶段检查发现的问题，跟踪督办问责，提高问题整改的进度。至6月末，“飞行检查”发现问题12项，现场整改8项，限期整改4项，目前整改到位率97.3%；三是提高制度执行力。通过督查考核通报，加大处罚问责力度，既提高了“飞行检查”的广度、深度、频度，又提高了全行员工内控制度的执行力，逐步实现员工由“要我合规向我要合规”的根本转变。

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